加拿大IIROC牌照外匯牌照申請(qǐng)

加拿大零售外匯行業(yè)聚集了一批頂1級(jí)的外匯經(jīng)紀(jì)商，包括cmc markets、oanda、td ameritrade、interactive brokers、gain capital、fxcm等。
盡管加拿大外匯經(jīng)紀(jì)商在全球顯得寂寂無(wú)名，但卻被評(píng)為第二安全的國(guó)家，并擁有誘人的外匯市場(chǎng)交易，加元更躋身全球七大外匯貨幣之列，成為第五大儲(chǔ)備貨幣，交易量排名第六。
加拿大豐富的礦產(chǎn)資源令加拿大成為全球最1大的大宗商品出口國(guó)之一，加元亦是非常重要的商品貨幣，成為全球商品價(jià)格走勢(shì)的晴雨表。
目前加拿大最主要的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是iiroc，它是一個(gè)非營(yíng)利性的國(guó)1家級(jí)的自律組織。作為加拿大投資交易商協(xié)會(huì)（ida）和市場(chǎng)監(jiān)管服務(wù)公司（rs）合并的一部分，iiroc成立于2008年6月1日。該機(jī)構(gòu)獲得了csa認(rèn)可，而csa涵蓋了加拿大10個(gè)省級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
iiroc,lnvestment lndustry regulatory organization of canada簡(jiǎn)稱，中文直譯“投資行業(yè)監(jiān)管組織”iiroc是國(guó)家自我監(jiān)管組織，負(fù)責(zé)所有的投資商和加拿大的債務(wù)和股權(quán)交易市場(chǎng)的交易活動(dòng)，加拿大市場(chǎng)監(jiān)管服務(wù)公司的投資交易協(xié)會(huì)創(chuàng)建于2008年，iiroc設(shè)置高質(zhì)量的監(jiān)管和行業(yè)投資標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)投資者和加強(qiáng)市場(chǎng)的完整性，同時(shí)保持高效和有競(jìng)爭(zhēng)力的資本市場(chǎng)。
加拿大投資行業(yè)監(jiān)管組織（iiroc）對(duì)外匯和所有證券實(shí)施同樣的交易法律規(guī)定。對(duì)外匯交易商和 相關(guān)經(jīng)紀(jì)商，iiroc提出了最1低資本金要求（前者是250，000加元，后者是75，000加元）。同時(shí)，iiroc頒布了其他一些法令，控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)限制交易杠桿（基于對(duì)某一幣種波動(dòng)性和流動(dòng)性要求，對(duì)即期風(fēng)險(xiǎn)保證金做出評(píng)估，以確定是否采用限制政策），保護(hù)客戶利益，防止賭場(chǎng)風(fēng)格的過(guò)度投機(jī)。并且，為了防止交易者受到經(jīng)紀(jì)商破產(chǎn)的傷害，它還為每個(gè)交易者提供了第三方承保的100萬(wàn)加元數(shù)額的金融保險(xiǎn)。
牌照申請(qǐng)申請(qǐng)要求
1. 注冊(cè)最1低資本156：經(jīng)紀(jì)商類別不同6991，資本3780要求也不一樣。分為兩種：250,000加元/75,000加元
介紹經(jīng)紀(jì)商：
a. 一類介紹經(jīng)紀(jì)商的最1低資本應(yīng)該始終在7.5萬(wàn)加元之上;
b. 二類介紹經(jīng)紀(jì)商的最1低資本應(yīng)該始終在25萬(wàn)加元之上。
c. 三類介紹經(jīng)紀(jì)商的最1低資本應(yīng)該始終在25萬(wàn)加元之上。
2.組織架構(gòu)
a. 每位交易商成員需要建立和維護(hù)合適的內(nèi)部控制系統(tǒng)；
b. 交易商成員的負(fù)責(zé)人或者執(zhí)行主管都必須經(jīng)過(guò)iiroc組織的批準(zhǔn)。
c. 至少40%的負(fù)責(zé)人在交易商成員公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中保持活躍狀態(tài)，或者在相關(guān)；屬證券交易商或其他附屬金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任同等職位，并且擁有至少有5年金融服務(wù)行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
d. 交易商的所有執(zhí)行主管都需要在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中保持活躍狀態(tài)。其中，執(zhí)行主管中少于60%的人有超過(guò)5年的行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
3. 實(shí)體辦公室
iiroc要求成員公司在加拿大設(shè)立實(shí)體辦公室。具體要求如下：
a. 依據(jù)加拿大聯(lián)邦法成立。加拿大境外公司需要與加拿大實(shí)體（并申請(qǐng)加入iiroc會(huì)員）有合作關(guān)系。加拿大申請(qǐng)法人需要滿足所有會(huì)員要求；
b. 需要在加拿大作為交易商運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)；
c. 符合要求在加拿大行政區(qū)進(jìn)行注冊(cè)；
其控股及相關(guān)公司，負(fù)責(zé)人，合伙人，主管以及員工都符合iiroc規(guī)則。
由于加拿大對(duì)外匯保證金交易的態(tài)度比較謹(jǐn)慎和嚴(yán)格，因此在加拿大交易外匯保證金，不僅沒(méi)有歐洲國(guó)家的200倍的高杠桿，也沒(méi)有美國(guó)的50倍杠桿，在加拿大，外匯保證金交易杠桿一般都在30倍以下。
國(guó)外對(duì)加拿大外匯市場(chǎng)的了解尤其是對(duì)加拿大在外匯監(jiān)管方面了解的不是特別多，而現(xiàn)在國(guó)內(nèi)也很少有加拿大的外匯經(jīng)濟(jì)商向國(guó)內(nèi)的客戶提供服務(wù)，為什么說(shuō)加拿大的監(jiān)管機(jī)構(gòu)獨(dú)特，加拿大是由聯(lián)邦政府與各地省政府的相結(jié)合的監(jiān)管制度，沒(méi)有全國(guó)性的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，設(shè)立的各種省級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，加拿大投資業(yè)監(jiān)管組織（iiroc）也在該結(jié)構(gòu)的中心，加拿大監(jiān)管環(huán)境的另一個(gè)獨(dú)特點(diǎn)是有iiroc負(fù)責(zé)決定外匯業(yè)每個(gè)貨幣對(duì)合適的賬戶杠桿率。